Sermaye piyasasında danışman ve aracı kurumların sorumluluğu nasıldır?

6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu (SPKn) gereğince, aracı kurumlar ve yatırım danışmanları, profesyonel davranmakla, yatırımcılara doğru ve tam bilgi sunmakla yükümlüdür. Hisse senedi vb. alım-satımında müşteri hesabını izinsiz kullanma, spekülatif yönlendirme veya yanlış beyanlar ‘haksız menfaat temini’ sayılabilir. SPK, bu kurumları denetler, aykırı eylem tespit edilirse idari para cezası, faaliyet izni iptali gibi yaptırımlar uygular. Ayrıca TCK veya SPKn’da düzenlenen manipülasyon, dolandırıcılık veya zimmet gibi suçlar söz konusu ise savcılığa yansıyan süreçte cezai yaptırım uygulanır. Aracı kurumlar, sermaye piyasası mevzuatına uygun hareket etmezse ciddi sorumluluklarla karşılaşır ve müşteri zararı doğarsa tazmin de gerekebilir.